Vad är PEP/RCA?

I finansiella regleringar är en politiskt utsatt person (Politically Exposed Person, PEP) en person som har anförtrotts en framträdande offentlig funktion. En PEP utgör i allmänhet en högre risk för potentiell inblandning i mutor och korruption på grund av sin ställning och det inflytande som han eller hon kan ha.

Detta inkluderar en person som innehar eller tidigare har innehaft en viktig offentlig position i en stat eller internationell organisation. En person fortsätter att betraktas som en PEP i 18 månader efter det att hans eller hennes ställning har upphört.

Med viktig offentlig ställning i en stat avses roller som t.ex:

• Statschef eller regeringschef, minister samt vice- och biträdande minister.
  parlamentsledamot
• Styrelseledamot i politiska partier
• Domare i Högsta domstolen, författningsdomstolar eller andra rättsliga organ på hög nivå vars beslut endast i undantagsfall kan överklagas
• Högre tjänsteman vid revisionsmyndigheter och medlem av styrande organ i centralbanker.
• Ambassadör, beskickningschef samt högre officer i Försvarsmakten
• Personer som ingår i statligt ägda företags lednings-, förvaltnings- eller kontrollorgan

Med en viktig offentlig funktion i en internationell organisation avses funktioner som direktörer, vice direktörer, styrelseledamöter och personer som innehar liknande befattningar.

Med RCA avses släktingar och nära bekanta (Relatives and Close Associates) till en PEP. Förteckningen över personer som kan räknas som RCA omfattar följande:

• Makar och partner
• Barn
• Syskon
• Farbröder, mostrar, kusiner och kusiner
• Barnens makar/föräldrar
• Nära vänner
• Juridiska rådgivare
• Affärspartners

RCA:s kan också vara gemensamma verkliga huvudmän till en enhet i vilken PEP har ett intresse, eller kan vara den enda verkliga huvudmannen till en enhet som inrättats till förmån för en PEP.